自中国证监会去年11底成立稽查总队以来，已完成一批重大案件的调查。今年已正式立案93起，截至9月底完成案件调查66起。
咨询机关操纵股票被开天价罚单
据证监会有关负责人21日披露，北京首放投资顾问有限公司及法定代表人汪建中，因操纵市场近日被处没收违法所得近1.25亿，并被处1.25亿元罚款。这是证监会迄今为止开出的最大罚单。证监会对其采取终身禁入证券市场措施，并撤销北京首放的证券投资咨询业务资格。
2007年1月至5月期间，作为北京首放的法定代表人和执行董事，汪建中借向社会公众推荐股票之机，通过“先行买入证券、后向公众推荐再卖出证券”的手法操纵交易55次。买卖了38只股票或权证，累计获利超过1.25亿元。证监会于2008年5月对汪建中及北京首放投资顾问有限公司涉嫌操纵市场行为进行立案调查。现已掌握其违法行为的各种证据，在作出上述行政处罚措施后，该案已移交司法机关，依法追究其刑事责任。
据了解，出生于1968年的汪建中，早年曾在中国工商银行某分行工作，后就职于北京中策投资顾问有限公司。2001年与他人合伙成立北京首放有限责任公司，汪持有股份80%并任董事长。在2003年最后几个月几乎每个周一上午股市开盘，北京首放于上周五推荐的股票总是“黑马”。近几个月来，市场行情虽然不好，但北京首放推荐的股票仍几乎周周有“黑马”，此事引起了监管部门的注意。经过立案调查，才发现其存在严重操纵市场行为。
证监会21日披露的另一起案件是武汉新兰德市场操纵案。武汉新兰德董事长兼总经理朱汉东，代表公司向陈杰提供股票买入建议，待陈杰利用其控制的账户买入后，由朱汉东署名，以新兰德名义通过网络媒体和报纸等公众传媒公开推荐相关股票。陈杰则利用公开推荐造成的市场影响，在推荐后的下一个交易日卖出股票牟利。
2007年1月1日至4月26日之间，通过上述建议、买入、推荐、卖出的方式，武汉新兰德交易操作了37次，非法获利735万元。证监会依法决定没收武汉新兰德违法所得735万元，并处以735万元罚款，对公司董事长兼总经理朱汉东给予警告并处以30万元罚款，并对其实施证券市场禁入5年措施。同时依法冻结了陈杰所控制的账户内的股票。
“带头大哥777”重现江湖
据证监会有关负责人近日披露，“龙腾黑马预告网”和“金股之王”两起非法经营证券业务案件，在已追究其行政责任之后，目前案件已移送公安部门立案侦查。
经证监会调查，“龙腾黑马预告网”涉案人赵东荣，为龙腾黑马预告网的实际控制人。2001年11月到2008年7月间，赵东荣在未取得证券业务咨询资格的情况下，利用龙腾黑马预告网、《大众证券报》、《江南时报》进行广告宣传，为投资者提供咨询和荐股服务，要求投资者盈利后将盈利的10%至20%作为提成款，汇到其指定的银行账户。
通过这种模式，赵东荣向北京、上海、江苏等30个省区市约200多位投资者提供非法投资咨询服务，累计违法所得人民币718万元。
“带头大哥777非法从事证券咨询活动，利用的是网上QQ群，而赵东荣不仅利用互联网，还利用平面媒体，公然违反证券法的规定，从事非法经营证券业务。”上述负责人表示，赵东荣的行为同时构成了刑法第225条规定的“非法经营罪”。
（周芬棉）
