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下月起深交所权证投资者必须书面签署风险揭示书

2023年10月08日

据新华社电 深交所近日向各会员单位发出的通知要求,8月1日起,首次买入权证的投资者必须到开户营业部书面签署《权证风险揭示书》,未书面签署者,不能进行权证买入交易。深交所有关负责人表示,此举旨在控制权证交易风险,维护市场公平秩序。

为进一步遏制过度炒作权证行为,深交所还将采取各种相关监管措施强化交易监管,包括完善盘中临时停牌和风险提示机制、建立重点账户名单库,对重点账户实施跟踪监控。对通过大笔申报、连续申报、频繁回转申报导致权证交易价格明显异常的账户限制交易,并对权证交易中出现涉嫌违规行为上报证监会查处。

目前在深交所挂牌的认购权证有5只,认沽权证有3只,24日深市权证成交金额合计203.6亿元。近期在某些权证交易中出现非理性投资行为,一些投资者不了解产品特性,不熟悉交易规则,投资风险意识薄弱。这些问题反映出部分会员对投资者风险教育工作没有完全落到实处,对客户交易行为的管理比较薄弱。

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