券商规范发展有新规

本报讯　为了促进证券公司规范发展，维护市场的安全与稳定，近日中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》。

规定指出，证券公司及有证券业务的信托投资公司必须按照《指引》规定，建立一个运行高效、决策科学、管理高效的证券经营实体。证券公司完善内控机制必须遵循健全性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和成本效益原则；制订内部控制制度必须遵循全面性、审慎性、有效性、适时性原则。证券公司必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效三道监控防线。

《指引》要求各公司结合自身情况制定具体的内控制度，并报中国证监会和当地派出机构备案。有证券业务的信托投资公司照此执行。　（志远）